La Superintendencia Nacional de Valores emitió la Circular 00002, con fecha 11 de enero de 2.022
La Superintendencia Nacional de Valores emitió la Circular 00002 con fecha 11 de enero de 2.022, en relación a la Implementación del Sistema de Reporte de Actividades Sospechosas (RAS), para las Sociedades de Corretaje de Valores, Casas de Bolsa, Bolsas de Valores, Cajas de Valores, Bolsas de productos e insumos agrícolas, Sociedades de Corretaje y Casas de Bolsa de productos agrícolas, Entidades de inversión colectiva y sus sociedades administradoras.
Los aspectos más resaltantes de la circular son los siguientes:
- Se coloca a disposición de todos los Sujetos Regulados por SUNAVAL , el Sistema de Reporte de Actividades Sospechosas (RAS). que obliga a remitir en un lapso de 30 días consecutivos siguientes a la realización de la operación., los Reportes de Actividades Sospechosas directamente a la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF), a través del formulario establecido a tales efectos por dicho Órgano.
- En caso de que el Sujeto Obligado durante el lapso de un mes, no haya tenido conocimiento de actividad sospechosa, deberá dentro de los 10 días hábiles siguientes, informar a SUNAVAL mendiante formulario previsto en el sistema RAS.
- El sistema RAS servirá como medio de difusión de información a los sujetos regulados, respecto de los instrumentos normativos y documentos que en materia de AR/LC/FT/FPDADM genere la Gerencia de Prevención, Fiscalización, y Control de LC/FT/FPDADM de la SUNAVAL y la UNIF.
- La información referente al link del RAS y las credenciales de conexión (usuario y clave) se informarán a los sujetos obligados por correo electrónico.
La Circular se encuentra vigente a partir de la publicación en la pagina web.
